Ofgem’den Cathryn Scott, “Bu ceza piyasa katılımcılarına güçlü bir sinyal gönderiyor” dedi. (Temsilci)
Londra:
İngiltere’nin enerji düzenleyici kurumu Ofgem Çarşamba günü ABD’li bankacılık devi Morgan Stanley’e, enerji tüccarları tarafından gönderilen WhatsApp mesajlarını kaydetmediği ve saklamadığı için 5 milyon £ (6,3 milyon $) tutarında para cezası verdi.
Ofgem, İngiltere’nin şeffaflık ve dürüstlük kurallarına ilişkin kendi politikalarına “uyumu sağlamak için yeterli makul adımları” atmadığı sonucuna vardıktan sonra bankaya 5,41 milyon £ para cezası verdi.
Bu, Birleşik Krallık’ta toptan enerji ürünlerinin ticaretine ilişkin elektronik iletişimin kaydedilmesi ve saklanmasına ilişkin mevzuat uyarınca uygulanan ilk para cezasıdır.
Kurallar, Ofgem’e piyasa manipülasyonu ve içeriden bilgi ticareti yaptığına inandığı herhangi bir şirket veya kişiyi soruşturma ve yaptırım yapma yetkisi vererek tüketicileri korumayı amaçlıyor.
Ofgem’in baş düzenleyicisi Cathryn Scott yaptığı açıklamada, “Bu ceza, piyasa katılımcılarına tüm kurallara uymaları veya yaptırımla karşı karşıya kalmaları gerektiği konusunda güçlü bir sinyal gönderiyor.” dedi.
Morgan Stanley’nin bu alandaki başarısızlıklarını “kabul edilemez” olarak nitelendirdi ve bunların “toptan enerji piyasalarının bütünlüğünü ve şeffaflığını önemli ölçüde baltalama” riski taşıdığını kaydetti.
Ofgem’e göre Ocak 2018 ile Mart 2020 arasında bankanın enerji toptancıları piyasa işlemlerini kişisel telefonlarda WhatsApp aracılığıyla tartıştı.
İhlalin, bankanın Ofgem’in bilgi toplama yetkileri kapsamında yapılan bilgi taleplerine yanıt vermesi olarak tanımlandı.
Düzenleyici, Morgan Stanley’in bu tür iletişimi yasaklayan politikaları olduğunu tespit ettiğini ancak bankanın bu politikalara yeterince uymadığını kabul ettiğini söyledi.
Ofgem, şirketin daha sonra ihlallerin bir daha yaşanmamasını sağlamak için personel eğitiminin iyileştirilmesi ve iç sistem ve kontrollerinin güçlendirilmesi de dahil olmak üzere adımlar attığını ekledi.
Düzenleyici, Morgan Stanley’nin soruşturmayla tam işbirliği yaptığını ve cezada yüzde 30’luk bir indirime izin verecek şekilde davanın çözümünü kabul ettiğini tespit etti.
(Başlık dışında bu makale Haberler personeli tarafından düzenlenmemiştir ve ortak yayın yoluyla yayınlanmıştır.)
Londra:
İngiltere’nin enerji düzenleyici kurumu Ofgem Çarşamba günü ABD’li bankacılık devi Morgan Stanley’e, enerji tüccarları tarafından gönderilen WhatsApp mesajlarını kaydetmediği ve saklamadığı için 5 milyon £ (6,3 milyon $) tutarında para cezası verdi.
Ofgem, İngiltere’nin şeffaflık ve dürüstlük kurallarına ilişkin kendi politikalarına “uyumu sağlamak için yeterli makul adımları” atmadığı sonucuna vardıktan sonra bankaya 5,41 milyon £ para cezası verdi.
Bu, Birleşik Krallık’ta toptan enerji ürünlerinin ticaretine ilişkin elektronik iletişimin kaydedilmesi ve saklanmasına ilişkin mevzuat uyarınca uygulanan ilk para cezasıdır.
Kurallar, Ofgem’e piyasa manipülasyonu ve içeriden bilgi ticareti yaptığına inandığı herhangi bir şirket veya kişiyi soruşturma ve yaptırım yapma yetkisi vererek tüketicileri korumayı amaçlıyor.
Ofgem’in baş düzenleyicisi Cathryn Scott yaptığı açıklamada, “Bu ceza, piyasa katılımcılarına tüm kurallara uymaları veya yaptırımla karşı karşıya kalmaları gerektiği konusunda güçlü bir sinyal gönderiyor.” dedi.
Morgan Stanley’nin bu alandaki başarısızlıklarını “kabul edilemez” olarak nitelendirdi ve bunların “toptan enerji piyasalarının bütünlüğünü ve şeffaflığını önemli ölçüde baltalama” riski taşıdığını kaydetti.
Ofgem’e göre Ocak 2018 ile Mart 2020 arasında bankanın enerji toptancıları piyasa işlemlerini kişisel telefonlarda WhatsApp aracılığıyla tartıştı.
İhlalin, bankanın Ofgem’in bilgi toplama yetkileri kapsamında yapılan bilgi taleplerine yanıt vermesi olarak tanımlandı.
Düzenleyici, Morgan Stanley’in bu tür iletişimi yasaklayan politikaları olduğunu tespit ettiğini ancak bankanın bu politikalara yeterince uymadığını kabul ettiğini söyledi.
Ofgem, şirketin daha sonra ihlallerin bir daha yaşanmamasını sağlamak için personel eğitiminin iyileştirilmesi ve iç sistem ve kontrollerinin güçlendirilmesi de dahil olmak üzere adımlar attığını ekledi.
Düzenleyici, Morgan Stanley’nin soruşturmayla tam işbirliği yaptığını ve cezada yüzde 30’luk bir indirime izin verecek şekilde davanın çözümünü kabul ettiğini tespit etti.
(Başlık dışında bu makale Haberler personeli tarafından düzenlenmemiştir ve ortak yayın yoluyla yayınlanmıştır.)